ODI備案通常需要經(jīng)國家發(fā)改委批準或備案的境外投資項目、商務(wù)部批準的境外投資行為和銀行外匯登記三個(gè)環(huán)節。涉及的政府單位包括商務(wù)部、國家發(fā)改委和外匯管理局。
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本文將首先從發(fā)改委解讀：
一、發(fā)改委審批權限
(一)核準
國家發(fā)改委作為審批機關(guān)，實(shí)施審批管理的范圍是投資主體直接或由其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感項目。
注：本處所稱(chēng)敏感項目包括：
涉及敏感國家和地區的項目：①未與中國建交的國家和地區;②戰爭、內亂的國家和地區; ③根據國際條約、協(xié)議等，限制企業(yè)投資的國家和地區;④其它敏感國家和地區。
2.涉及敏感行業(yè)的項目:①開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、維護武器裝備;②開(kāi)發(fā)利用跨境水資源;③新聞傳媒;④根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步指導和規范境外投資方向的通知》，轉發(fā)國家發(fā)改委、商務(wù)部、中國人民銀行、外交部 (國辦發(fā)〔2017〕74號)，需要限制企業(yè)海外投資的行業(yè):(1)房地產(chǎn)(2)酒店(3)影城(4)娛樂(lè )(5)體育俱樂(lè )部(6)在海外設立股權投資基金或投資平臺，沒(méi)有具體的工業(yè)項目。
(二)備案
實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、 擔保的非敏感項目。 在實(shí)施備案管理的項目中，投資主體為中央管理企業(yè)(包括中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院直接管理的企業(yè)，下同)，備案機關(guān)為國家發(fā)改委;投資主體為地方企業(yè)和中國 投資額 3 備案機關(guān)為國家發(fā)改委;投資者 是地方企業(yè)，中國投資額 3 1億美元以下，備案機關(guān)是投資 省政府發(fā)展改革部門(mén)主要注冊地。
注：
1、非敏感項目是指不涉及敏感國家和地區或敏感行業(yè)的項目。
2.中國投資額，是指投資主體直接投資的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權，以及通過(guò)其控制的境外企業(yè) 提供融資和擔保的股權、債權等資產(chǎn)、權益和總額。
3、省政府發(fā)展改革部門(mén)包括省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門(mén)和新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革部門(mén)。
二、審批備案程序及條件
(一)審批程序和條件
實(shí)行核準管理的項目，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交; 投資主體為地方企業(yè)，直接提交審批機關(guān)。
1、項目申請報告應包括以下內容：
(一)投資主體情況;
(2)項目情況，包括項目名稱(chēng)、投資目的地、主要內容和規模、中國投資額等;
(3)分析項目對中國國家利益和安全的影響;
(4) 關(guān)于項目真實(shí)性的投資主體聲明。 項目申請報告的一般文本和附件清單由國家發(fā)改委出具。
2.投資主體的滲透追溯如下:
3、中方投資額資金來(lái)源真實(shí)合規的證明文件：自有資金的銀行存款證明等;非貨幣出資的審計報告、資產(chǎn)評估報告或可證明權益價(jià)值的文件;銀行融資的含融資?金額的意向書(shū);發(fā)行股票/債券融資的相應支持文件或說(shuō)明。
4.項目申請報告還應附以下附件：
a.公司董事會(huì )決議或投資決議;
b.投資主體及外資、經(jīng)營(yíng)、信用文件;
c.銀行出具的融資意向書(shū);
d.以有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按照資產(chǎn)權益的評估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并提交會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等具有相應資質(zhì)的中介機構出具的審計報告、資產(chǎn)評估報告和有權機構的確認函，或其他能夠證明資產(chǎn)權益價(jià)值的第三方文件;
e.投標、并購或合資項目應提交中外簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議。
5.批準機關(guān)批準項目的條件如下:
(一) 不違反我國法律法規;
(二) 不違反我國發(fā)展規劃、宏觀(guān)調控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開(kāi)放政策;
(三) 不際條約和協(xié)議不參與的國際條約和協(xié)議;
(四)不威脅或損害我國國家利益和安全。
項目申請報告及附件不完整或者內容不符合規定要求的，國家發(fā)改委應當在5個(gè)工作日內通知申請人進(jìn)行更正。
受理項目申請報告后，批準機關(guān)應當 20 決定是否在工作日內批準。項目復雜或需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)批準機關(guān)負責人批準，可以延長(cháng)批準期限，但可以延長(cháng) 長(cháng)批準期限不得超過(guò) 10個(gè)工作日，并應當將延長(cháng)時(shí)限的理由告 了解投資主體。 審批期限包括征求有關(guān)單位意見(jiàn)的時(shí)間，不包括咨詢(xún)機構評估的時(shí)間。
2.備案程序和條件
對于實(shí)施備案管理的項目，投資者應通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向備案機關(guān)提交項目備案表，并附上相關(guān)文件。其中，投資者為中央管理企業(yè)的，集團公司或總部應當向備案機關(guān)提交; 投資主體為地方企業(yè)，直接提交備案機關(guān)。國家發(fā)改委發(fā)布的境外投資項目備案申請表格式文本及附件。
備案申請表及附件不完整或者內容不符合規定要求的，國家發(fā)改委應當在5個(gè)工作日內一次性通知申請人。
國家發(fā)改委在受理備案申請表之日起7個(gè)工作日內，向符合備案條件的境外投資項目發(fā)出備案通知書(shū)。國家發(fā)改委將書(shū)面通知申請人，說(shuō)明不備案的境外投資項目原因，投資者有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
特別注意：不同地區需要不同的條件和材料，需要詳細的溝通才能知道你需要準備什么材料。
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