隨著(zhù)經(jīng)濟全球化的發(fā)展，境外投資是很常見(jiàn)的，在開(kāi)展境外投資活動(dòng)過(guò)程中既允許以企業(yè)的名義也允許以個(gè)人的名義來(lái)進(jìn)行，根據國內的法規制度，開(kāi)展境外投資活動(dòng)需要登記備案才能合法合規。
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那么，若是以個(gè)人的名義進(jìn)行，是辦理ODI備案還是37號文登記呢?
為了讓大家能有理解個(gè)人境外投資是辦理ODI備案還是37號文登記，首先我們可以簡(jiǎn)要了解什么是辦理ODI備案和37號文登記。
37號文登記
37號文的全稱(chēng)是《國度外匯管理局關(guān)于境內居民通過(guò)特別目標公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(匯發(fā)[2014]37號)，其重要規定的是境內居民(境內自然人)，以投融資為目標，以其合法持有的境內企業(yè)權益出資，設立境外特別目標公司，并通過(guò)特別目標公司對境內開(kāi)展返程投資，應向商業(yè)銀行申請外匯登記的相干問(wèn)題。
37號文登記的主體
37號文登記主體為境內權益公司的自然人股東，但必須通過(guò)持有的境內公司的權益完成37號文登記，不接受自然人個(gè)人以光桿司令的方式申請37號文登記。
ODI備案
ODI(OverseasDirectInvestment)，即境外直接投資，指國內企業(yè)、集團在經(jīng)過(guò)相干部門(mén)的核準后，通過(guò)設立、并購、參股等方法在境外直接投資，以掌握境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權為核心目標投資行動(dòng)。
ODI備案主體
中國大陸的企業(yè)，需要在境外(含港澳)設立公司或收并購股權時(shí)，資金轉出前需要做ODI，申請的報告里會(huì )需要有投資標的公司的名稱(chēng)。如果是新設公司則建議先核名再做ODI，否則一旦公司名稱(chēng)被占用，會(huì )影響整個(gè)ODI以及后續對外投資注資的進(jìn)展。
目前情況看，我國政府還沒(méi)有放開(kāi)個(gè)人(自然人)直接境外投資的權限，也就是說(shuō)，還不允許個(gè)人進(jìn)行直接投資，包括注冊公司等，只有37號文規定的情況除外。
因此，現在大部分以個(gè)人名義(大陸自然人)為股東，在香港、BVI、開(kāi)曼等地設立的公司都是不合法的。這是相對于中國大陸政府來(lái)說(shuō)，不合法，但這些企業(yè)只要按當地要求注冊的，在當地還是合法的，可以正常經(jīng)營(yíng)的。涉及到與大陸的相關(guān)機構(如銀行)正常交易時(shí)，才是不行的。
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